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乐虎国际pt下载老虎机 - 因违反反洗钱法,山东三家农商行领央行罚单 查看次数: 2634 时间: 2020-01-11 17:58:45

乐虎国际pt下载老虎机 - 因违反反洗钱法,山东三家农商行领央行罚单

乐虎国际pt下载老虎机,9月19日,央行济南分行宣布三项处罚,显示山东三家农资企业均因违反反洗钱法律而受到处罚,涉及山东昌邑农资企业、山东昌乐农资企业和山东青州农资企业。

处罚信息显示山东昌邑农业公司和山东昌乐农业公司有相同的违法事实。2018年1月1日至2018年12月31日,上述两家农业企业未按要求提交大额交易报告或可疑交易报告,被认定违反法律法规。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项,中国人民银行潍坊中心支行对两个单位处以20万元罚款,对四名责任人员处以4万元罚款。

此外,中国人民银行潍坊市中心支行指出,2018年1月1日至2018年12月31日,山东青州农村商业银行股份有限公司未按要求履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项的规定,对单位处以20万元罚款,对两名相关责任人员共存处以2万元罚款。做出处罚决定的日期为2019年9月11日。

蓝鲸财经咨询了《中华人民共和国反洗钱法》第32条,该条显示:

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者设区的市级以上授权机构责令限期改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下罚款,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款:

(一)未按照规定履行客户识别义务的;

(二)未按照规定保存客户身份信息和交易记录的。

(三)未按照规定提交大额交易报告或者可疑交易报告的;

(四)与身份不明的客户交易或者为客户开立匿名账户或者假名账户;

(五)违反保密规定泄露相关信息的。

(六)拒绝或者阻碍反洗钱检查和调查的;

(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

金融机构有前款行为,造成洗钱后果的,处以50万元以上500万元以下罚款,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销营业执照。

金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员有前两款规定情形的,反洗钱行政主管部门可以建议相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议取消其任职资格,依法禁止其在相关金融行业工作。

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